ISO 37002: Sistema de Gestión de Canales de Denuncias

1.- Introducción a la gestión de denuncias de irregularidades
2.- Relevancia de los sistemas y canales de denuncia
3.- Diseño del sistema de gestión de denuncias de irregularidades
4.- Términos y definiciones relevantes
5.- Estructura de Alto Nivel
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Soporte y apoyo al Sistema de Gestión de Denuncia de
Irregularidades
Operación del sistema
Evaluación del Desempeño
Mejora continua
ISO 37002: Sistema de Gestión de Canales de Denuncias
6.- Lineamientos más relevantes de la norma
7.- Métricas sobre canales de denuncias, su probada eficacia.

ISO 37008: Gestión de Investigaciones Internas

1.- Fundamentos de las investigaciones internas, criterios de procedencia.
2.- Fundamentos y Criterios de Procedencia
Criterios de Procedencia: Identificación de incidentes que requieren una
investigación interna (fraude, corrupción, incumplimiento normativo, etc.).
3. Sistema de Gestión de Denuncias:
Implementación de Canales de Denuncia: Métodos para recibir denuncias
(línea ética, correo electrónico, plataforma en línea).
Protección al Denunciante: Estrategias para garantizar anonimato y protección
contra represalias.
Tipos de Denuncias: Clasificación de denuncias según riesgos típicos de
integridad y cumplimiento
4. Planeación y Preparación de la Investigación:
Asignación de la Investigación: Perfil del investigador y criterios para asignar
casos.
Planificación de la Investigación: Diseño de un plan detallado, incluyendo
recursos y cronograma
5. Recolección de Evidencia:
Métodos de Recolección: Técnicas para recolectar y preservar evidencia
digital y física.
Documentación de la Evidencia: Procedimientos para asegurar la integridad y
confidencialidad de la evidencia recolectada.
6. Técnicas de Entrevista:
Fases de la Entrevista: Preparación, ejecución y seguimiento de entrevistas.
Lenguaje Corporal: Interpretación y manejo durante las entrevistas.
Ejemplos Prácticos: Simulaciones de entrevistas y análisis de casos reales.
7. Análisis y Documentación de Hallazgos:
Análisis de la Información: Técnicas para analizar datos y evidencias.
Elaboración del Informe: Cómo estructurar y documentar los hallazgos de
manera clara y completa.
8. Resultados y Medidas Correctivas
Evaluación de Resultados: Cómo interpretar los hallazgos y tomar decisiones
informadas.
Medidas Correctivas: Diseño e implementación de acciones correctivas
basadas en los resultados de la investigación
9. Políticas y Protocolos de Investigación
Contenido de las Políticas: Componentes esenciales de una política de
investigación interna.
Procedimientos y Protocolos: Desarrollo y aplicación de procedimientos
estandarizados.

10. Medidas de Protección y Seguridad
Protección de los Datos: Seguridad de la información durante la investigación.
Medidas de Protección al Denunciante: Asegurar la confidencialidad y
protección contra represalias.
11. Interacción con Partes Interesadas
Comunicación Efectiva: Estrategias para comunicar los resultados a las partes
interesadas.
Gestión de Expectativas: Manejo de las expectativas de las partes
involucradas durante el proceso de investigación.
12. Acciones Disciplinarias y Sanciones
Implementación de Sanciones: Procedimientos para aplicar sanciones de
manera justa y consistente.
Acciones Disciplinarias: Tipos de sanciones y criterios para su aplicación.
13. Evaluación de la Efectividad del Canal de Denuncias
Indicadores de Desempeño: Cómo medir la efectividad del sistema de
denuncias.
Mejora Continua: Estrategias para mejorar el sistema basado en la evaluación
de su desempeño.
14. Casos de Referencia y Ejercicios Prácticos
Estudios de Caso: Análisis de casos reales del sector privado.
Simulaciones y Ejercicios: Ejercicios prácticos que simulan situaciones reales
de investigación.

La capacitación se desarrolló desde el 23 de julio hasta el 13 de agosto de 2024. 

Con un total de 14 horas de entrenamiento en vivo online.