MI PERFIL

Cronograma:

NORMAS ISO:

MÓDULO I: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

1. Introducción al Compliance

2. Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo

3. Gestión de Sistemas de Compliance basado en sus principales 7 elementos: Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva.

4. Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales

MÓDULO II: CORPORATE COMPLIANCE

1. Transversalidad de la función de compliance:

2. Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance:

3. Ética Empresarial y su relación con el Compliance:

4. Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance:

5. Responsabilidad Social Corporativa:

6. ESG (Environmental, Social & Corporate Governance):

7. GRC (Governance, Risk & Compliance):

8. Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance:

9. Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance

10. Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales:

 

 

MÓDULO III: ESTÁNDARES INTERNACIONALES

1. Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600):

2. Sistema de Gestión de Compliance: ISO 37301:2021

 

3. CURSO ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE: Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301 – Términos y Definiciones – Contexto – Obligaciones de Compliance – Liderazgo – Planificación / Implementación – Apoyo – Operación – Evaluación de Desempeño – Mejora continua.

4. CURSO ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO: Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001. -Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión – Antisoborno. – Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001. – Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas. Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del sistema anti sobornó. – Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001. – Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. – Metodología aplicada para la implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

 

MÓDULO IV: POLÍTICAS CORPORATIVAS

1. Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación:

2. Pasos para el diseño e implementación de un código de ética: De la teoría a la práctica:

 

MÓDULO V: MODELOS ESPECIFICOS DE COMPLIANCE

1. COMPLIANCE PENAL:

2. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES:

3. COMPLIANCE LABORAL Y DERECHOS HUMANOS:

4. COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA:

5. COMPLIANCE TRIBUTARIO:

 

6. COMPLIANCE AMBIENTAL:

7. COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO:

8. COMPLIANCE PUBLICO:

MÓDULO VI: COMPLIANCE OFFICER

1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer:

2. Estrategias prácticas para tener éxito como ejecutivo de compliance:

3. Responsabilidad Civil del Compliance Officer:

 

4. Responsabilidad Penal del Compliance Officer:

 

MÓDULO VII: GESTIÓN DE RIESGOS

1. ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance:

 

2. ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales:

 

3. Gestión de riesgos de ciberseguridad:

 

MÓDULO VIII: INVESTIGACIONES CORPORATIVAS Y GESTIÓN DE CANALES DE DENUNCIAS 

1. Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas:

2. Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque

 
 MÓDULO IX: AUDITORIA Y COMPLIANCE
 

1. Introducción a la Auditoria: Funciones y enfoque práctico

  • -> Inicio: Martes13 de agosto 6:00pm (México, Guatemala, El Salvador, Costa Rica) 7:00pm (Perú, Ecuador, Colombia) 8:00pm (Bolivia, Chile, República Dominicana) 9:00pm (Argentina, Brasil)

2. Pasos y metodologías para auditar la eficacia del sistema de gestión de compliance:

  • -> Inicio: Jueves 15 de agosto 6:00pm 6:00pm (México, Guatemala, El Salvador, Costa Rica) 7:00pm (Perú, Ecuador, Colombia) 8:00pm (Bolivia, Chile, República Dominicana) 9:00pm (Argentina, Brasil)

NORMAS ISO: