Desafíos: Lograr que la alta dirección involucre al Oficial de Cumplimiento y al área de compliance en la validación de los riesgos antes de tomar decisiones estratégicas del negocio. También es un desafío lograr que la gente entienda que, antes de realizar un negocio, primero están los intereses de la organización y que primero hay que validar los riesgos para que se puedan tomar decisiones informadas.
Es un reto la posición que tenga el oficial de cumplimiento en la organización. No puede pertenecer a un tercer o cuarto nivel de la organización, ni depender directamente de quienes toman las decisiones de negocio. Debe tener la suficiente experiencia y conocimiento, debe tener habilidades de comunicación, empatía, debe estar presente, hablando con la gente, generando confianza, y debe estar en un nivel alto, para que pueda tener la objetividad, independencia y la capacidad de tomar decisiones sobre los riesgos y generar las acciones para prevenirlos con los diferentes procesos del negocio.
