EN LA ADVERTENCIA NO HAY CIENCIA

[Omar Santiago Poma Garcia (ECUADOR 🇪🇨)]

Como hemos visto en varias sesiones, es vital que antes de implementar cualquier sistema de compliance sepamos el giro de negocio de la compañía, esto, nos ayudará a conocer con certeza los diversos cuerpos legales a los que se encuentra sujeta la empresa según su actividad comercial. En este punto, es necesario puntualizar que el departamento legal será el encargado a mantener constantemente informado de las leyes que están próximas a aprobarse o entraron en vigencia en territorio nacional y que implican la necesidad de realizar cambios en nuestro sistema de compliance a fin de evitar sanciones de los entes de control. Bajo esta línea de pensamiento, es oportuno mencionar la necesidad de contar con un departamento legal que se mantenga constantemente informado de la realidad nacional donde se encuentra operando la compañía en aras de advertir los posibles cambios que debe tener el sistema de compliance, pues, un buen sistema de compliance es el que al sufrir cambio normativo tiene un rango ce cumplimiento del 86%, lo que demuestra la necesidad de mantener el dinamismo en nuestro sistema compliance.

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