Acciones y métricas

[Liliana Patricia Vazquez Arzamendia]

Las acciones que promuevan la participación de los directivos y demostrar el valor tangible del Compliance:
1- Capacitar a la alta dirección sobre las consecuencias de materialización de los riesgos de Compliance buscando traducirlo en valor monetario, tomando como ejemplo casos reales.
2- Realizar una evaluación de riesgo de la organización mostrando potenciales pérdidas económicas derivadas de riesgos legales y reputacionales
3- Presentar al canal de denuncias como un canal estratégico para la detección de casos de fraude interno, soborno, casos de corrupción que podrían derivar en eventuales pérdidas.
Métricas:
1- Mapa de riesgo con Nivel de exposición a riesgos legales por incumplimiento de normas, falta de actualización de políticas y procedimientos internos, capacitación continua
2- Mapa de riesgo con Nivel de exposición a riesgos reputacionales derivados de potencial involucramiento en casos de lavado de activos, corrupción, soborno

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