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El compliance penal puede en primera instancia a minimizar los riesgos a los que puede estar expuesta la empresa, que pueden ser en varias áreas, hay que recordar que en varios países no se encuentra desarrollado totalmente el tema de la responsabilidad de las personas jurídicas, pero si se podría considerar como una atenuante o dependiendo de los controles que se tengan establecidos hasta una eximente de la misma, pudiendo considerar una y otra como una mínima y una máxima, un sanción económica o una sanción penal, porque los controles bien realizados conllevan evitar riesgos para la persona jurídica y el monitoreo de los mismos evitarían caer en situaciones que podrían ser castigadas. por lo cual el compliance penal bien encaminado si se podría manejar como algo que si beneficie a la entidad.
El compliance penal es una herramienta que agrupa una serie procedimientos de caracter no obligatorio, sin embargo, si de uso preventivo, que le permite a la empresa protegerse de los riesgos, daños reputacional, sanciones penales y altas multas a las que puediese estar expuesta de acuerdo a su actividad, sector y tamañaño, en la implementación del compliance penal, cobra mucha importancia poder cumplir con un minimo de requisitos, establecidos en las normas y leyes nacionales e internacionales como el Codigo Penal Art. 31 bis, UNE 19601 sobre gestión de compliance, ISO 37001 sobre compliance penal, ISO 19600 sobre prevención del soborno y corrupción por mencionar algunas, lo cual establecen que se debe realizar una correcta identificación de las actividades con riesgo potencial, establecer los procedimientos de prevención de actos delictivos, fijar criterios de compromiso empresarial para todos los empleados a cualquier nivel, destinar los recursos que se requieran para la implementación y seguimiento del compliance, así mismo la designación de organismos o departamentos de control para el seguimiento de su cumplimiento, establecer mecanismos o facilidades para todo el personal, con la finalidad de detectar e informar oportunamente sobre el incumplimiento de esta herramienta como también el establecimiento de sanciones en caso de incumplimiento del compliance penal.
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