Etiquetado: Compliance Penal
- Este debate tiene 2 respuestas, 3 mensajes y ha sido actualizado por 煤ltima vez el hace 1 a帽o, 9 meses por
Glosmary Aristigueta.
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abril 24, 2023 a las 3:20 pm #15012
Luigi Pagnani
Participanteen mi opinion, si vemos al compliance penal como un sistema de gestion mas que un programa este debe contener todos los riesgos o delitos penales que afectan a la organizacion, previo a una evalucion del contexto en el cual se realiza la actividades de la empresa, a partir de eso podemos saber cuales son los delitos o actuaciones que de realizarse o cometerse afectaran la reputacion de la organizacion, todo lo que conllevaria un indentificacion, analisis, evaluacion y mitigacion de los riesgos (delitos),que pueden presentarse en su seno, partiendo de esta base puedo decir que el compliance penal, siempre que se tenga una planificacion elaborada y exista el compromiso de todos los miembros de la empresa empezando por la alta direccion (involucramiento), ayudara a mejorar la reputacion corporativa porque podra sevir como un atenuante o eximente de responsabilidad penal, ya que al cumplirlo a cabalidad, en caso de que ocurra un delito en la organizacion pudiera ser utilizado como prueba en un proceso penal y este puede coayugar a la atenuacion o excepcion de la pena como fue mencionado, todo esto se vincula mantener la reputuacion de la organizacion, porque al tener y cumplir con el sistema/ programa de compliance tendra mayor probabilidad de relacionarse con las empresas del sector o actividad que se desenvuelva, provocando que sus colaboradores, acreedores, trabajadores o terceros quieran continuar teniendo realaciones comerciales con la empresa o generar unas nuevas,por considerarla plena de valores y principios eticos, recuerdese que el compliance o la cultura etica es un asunto de todos los que hacen vida en la organizacion, por lo cual al contar con un compliance penal deben expresarse las sanciones que seran impuestas a todo miembro que no cumpla con las normas organizacionales con la intencion de evitar que ocurran delitos en la empresa y los miembros se compromentan actuar conforme a la etica.
abril 25, 2023 a las 4:13 am #15013Juan Jose Rosado Robledo
ParticipanteEl compliance penal puede en primera instancia a minimizar los riesgos a los que puede estar expuesta la empresa, que pueden ser en varias 谩reas, hay que recordar que en varios pa铆ses no se encuentra desarrollado totalmente el tema de la responsabilidad de las personas jur铆dicas, pero si se podr铆a considerar como una atenuante o dependiendo de los controles que se tengan establecidos hasta una eximente de la misma, pudiendo considerar una y otra como una m铆nima y una m谩xima, un sanci贸n econ贸mica o una sanci贸n penal, porque los controles bien realizados conllevan evitar riesgos para la persona jur铆dica y el monitoreo de los mismos evitar铆an caer en situaciones que podr铆an ser castigadas. por lo cual el compliance penal bien encaminado si se podr铆a manejar como algo que si beneficie a la entidad.
abril 27, 2023 a las 2:15 am #15023Glosmary Aristigueta
ParticipanteEl compliance penal es una herramienta que agrupa una serie procedimientos de caracter no obligatorio, sin embargo, si de uso preventivo, que le permite a la empresa protegerse de los riesgos, da帽os reputacional, sanciones penales y altas multas a las que puediese estar expuesta de acuerdo a su actividad, sector y tama帽a帽o, en la implementaci贸n del compliance penal, cobra mucha importancia poder cumplir con un minimo de requisitos, establecidos en las normas y leyes nacionales e internacionales como el Codigo Penal Art. 31 bis, UNE 19601 sobre gesti贸n de compliance, ISO 37001 sobre compliance penal, ISO 19600 sobre prevenci贸n del soborno y corrupci贸n por mencionar algunas, lo cual establecen que se debe realizar una correcta identificaci贸n de las actividades con riesgo potencial, establecer los procedimientos de prevenci贸n de actos delictivos, fijar criterios de compromiso empresarial para todos los empleados a cualquier nivel, destinar los recursos que se requieran para la implementaci贸n y seguimiento del compliance, as铆 mismo la designaci贸n de organismos o departamentos de control para el seguimiento de su cumplimiento, establecer mecanismos o facilidades para todo el personal, con la finalidad de detectar e informar oportunamente sobre el incumplimiento de esta herramienta como tambi茅n el establecimiento de sanciones en caso de incumplimiento del compliance penal.
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Glosmary Aristigueta.
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