¿Qué acciones concretas emprenderías para involucrar a la alta dirección? ¿Qué métricas y metodologías consideras que podrían ayudarte a demostrar el valor tangible del compliance para la organización y, a su vez, generar este involucramiento del management?”
Considero que, basado en la experiencia que pude obtener en mi carrera profesional, en la cual formé parte del equipo implementador del sistema de cumplimiento de la empresa donde laboré, se tornó clave, el compromiso escrito y documentado de la alta dirección lo cual daba la pauta para que todos los colaboradores de la empresa puedan recoger los lineamientos de compliance, lo cual, de la mano con las capacitaciones y refuerzos periódicos dio gran resultado en la gestión.
Sin embargo, esta declaración no debe tener solo fundamentos documentarios sino un compromiso real, el cual solo es asumido cuando realmente se tiene convicción de la adopción de un sistema general de compliance, es por esto que se torna importante en la gestión contar con soporte basado en data que visualice la metodología de compliance basada en riesgos.
De acuerdo a la regulación local la gestión de cumplimiento tiene diversos factores, por ejemplo cliente, producto, canal y geográfico, los cuales tienen la capacidad de se medibles o cuantificables. La gestión basada en la identificación de riesgos, permitirá cuantificar las multas, sanciones o penalidad que podría ocasionar un evento de riesgo que no fue correctamente gestionado, ante esto se hace evidente la necesidad de contar con matrices que riesgos que permitan delimitar el valor inherente y residual de los riesgos identificados, es importante señalar que la cuantificación del impacto es clave para la estrategia del negocio ya que no solo se trata de generar ingresos sino de evitar pérdidas económicas y estas mediciones deben presentarse ante los comités de gerencias pertinentes o la autoridad al interior de la corporación que corresponda, ya que visualizando la importancia tanto económica como reputacional de la gestión de compliance puede lograrse el involucramiento y compromiso de la alta dirección.