Eficacia del Sistema de compliance

[Andrea Maria Garcia Lopez]

Para evaluar la efectividad del sistema de compliance en una compañía que opera en multiples jurisdicciones y enfrenta regulaciones en constante evolución se debe tomar en cuenta lo siguiente:

¿Como lo haría?

1. Realizar diagnostico de la situación actual de la compañia.
2. Validar la normativa interna y externa vigente.
3. validar la existencia de Canales de denuncia y el seguimiento que se le ha dado a las denuncias.}
4. Revisión de la matriz de riesgos.
5. Validar últimas auditorias internas y externas.

Estrategias a utilizar

1. Con base al diagnostico realizado se debe informar a la Alta Gerencia sobre los resultados; así mismo, se debe crear un plan en el cual se establezcan pasos para crear un sistema de compliance eficaz.
2. Se deben acoplar al sistema actual en lo que sea aplicable la normativa nacional e internacional.
3. Concientizar y reforzar entre los colaboradores el uso de los canales de denuncias; así como, garantizar el anonimato de los colaboradores para evitar represalias.
4. Actulizar la matriz de riesgos y deshechar aquellos eventos que no representen un riesgo en la actualidad, Asi mismo, implementar controles automatizos y establecer monitores periódicos.
5. Por medio de los resultados obtenidos en las auditorias establecer las áreas que se deben reforzar mas para tener un sistema de compliance robusto.

Herramientas a utilizar

1. Contar con sistemas tecnologicos que permitan tener un adecuado control del sistema de compliance en todas las sucursales.
2. Contar con colaboradores especializados y competentes que garanticen la eficacia del sistema de compliance.
3. Establecer planes de capacitación y métricas que garanticen una cultura de cumplimiento en toda la organización, así como, la aplicabilidad de la normativa de compliance para todos los colabores de la compañia sin distinción de rango.
4. La Matriz de riesgos debe consolidar todos los riesgos a los que se encuentran expuestas las sucursales de acuerdo con el entorno en el que operan y debe ser del conocimiento de todos los directivos para establecer mitigadores eficaces.
5. Establecer dentro de los planes de auditoria evaluaciones constantes que permitan medir los avances y eficacia del sistema de compliance y hacerlo del conocimiento de la Alta Gerencia.

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