Sistema de Compliance efectivo

[JOSE GUADALUPE CABALLERO BRAVO]

1. ¿Qué acciones concretas emprenderías para involucrar a la alta dirección?

Desde mi punto de vista, considero que las siguientes acciones concretas no sólo ayudarían a involucrar a la alta dirección, sino que también contribuirían a crear una cultura organizacional que valore la ética y el cumplimiento normativo:
1.1 Educación y sensibilización: Organizar sesiones de formación específicas para la alta dirección sobre la importancia del compliance, sus beneficios y las consecuencias de no cumplir con las normativas.
1.2 Integración en la estrategia corporativa: Asegurar que el compliance esté alineado con los objetivos estratégicos de la empresa.
1.3 Comunicación transparente: Informes periódicos que resuman los logros, incidentes y planes de acción.
1.4 Proceso de toma de decisiones: Solicitar su participación activa en la aprobación de políticas y procedimientos de compliance.
1.5 Otorgar incentivos y reconocimientos.
1.6 Mantener un liderazgo ético.

2. ¿Qué métricas y metodologías consideras que podrían ayudarte a demostrar el valor tangible del compliance para la organización y, a su vez, generar este involucramiento del management?

Creo que para demostrar el valor del Compliance podrían ser de gran utilidad los siguientes:
2.1 Número de incidentes de cumplimiento.
2.2 Tiempo de resolución de incidentes.
2.3 Evaluaciones de riesgos periódicas.
2.4 Auditorías internas y externas.
2.5 Encuestas de cultura de Compliance.
2.6 Análisis de tendencias.
2.7 Porcentaje de auditorías completadas a tiempo.
2.8 Retorno de inversión/rentabilidad en Compliance.
2.9 Índice de capacitación.

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