desafios y estrategias compliance

[Wilson Hernán Cortés Rodríguez]

A continuación, respondo las consultas:
¿Cuáles consideras que podrían ser tus mayores desafíos al interactuar y generar impacto en las gerencias y la alta dirección?
• Uno de los principales desafíos es el compromiso de la Alta Gerencia que debe tener al momento de tomar la decisión de generar un área o cargo de Compliance dentro de su estructura. Dado que este compromiso debe estar habilitado con independencia, autonomía, liderazgo, gestión, presupuesto entre otros. La Alta Gerencia debe sentir que es un habilitador que impacta en el negocio de la compañía tanto a nivel local como internacional.
• La Alta Gerencia debe sentir que el Compliance Officer es un aliado estratégico en la toma de decisiones y procesos dentro de la compañía, por lo cual es relevante tener la línea directa procurando un actuar integro en todas las acciones que realiza día a día con las diferentes áreas, clientes y proveedores, etc.
• Un tema relevante es cambio cultural respecto al Compliance que no se vea dentro de la organización como un acusador o sancionador, sino como un aliado estratégico que permite apoyar a las diferentes áreas.

¿Qué estrategias y habilidades consideras esenciales para consolidarte como un aliado estratégico en la toma de decisiones y en la promoción de una cultura de compliance a nivel directivo?
• Dentro de las estrategias es generar un plan de capacitación constante a la Alta Gerencia mostrando la importancia del Compliance vista el entorno regulatorio, social e internacional.
• Generar paneles de riesgo e impacto en el negocio.
• Generar workshops o sesiones de casos de uso donde se identifique problemas en industrias que no cuentan con Compliance y el impacto reputacional en el negocio.
• Generar sesiones estratégicas respecto al Compliance con la Alta Gerencia donde se propongan mecanismos de denuncias, monitorios
• Invita a expertos en la materia para que se revise con la alta Gerencia la importancia del Compliance en la organización.

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