Es indispensable conocer el funcionamiento del negocio y la operatividad en cada jurisdicción, para poder conocer, estudiar y aplicar la normativa vigente en cada País, se requiere identificar los riesgos y controles que se deben definir para poder mitigar cualquier riesgo latente. El compliance Officer debe estar en constante capacitación estando atento de cualquier cambio que pueda tener el negocio en sus operaciones o los cambios a los que peda estar sujeto la normativa y que esta pueda impactar la organización.
Entre las herramientas o recursos que se podrían implementar son:
1. Impulsar la ética en cada una de las áreas de la organización.
2. Disponer Clausulas de cumplimiento en contratos con contrapartes.
3. Uso de tecnología o automatización en el sistema de compliance.
4. Incorporar y mantener actualizados los controles en los riesgos que se han identificado.