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Inicio › Foros › Después de profundizar en las diversas facetas de la función transversal del compliance, estás preparado para enfrentar los desafíos éticos y legales asociados con esta responsabilidad. Como Compliance Officer de una compañía que opera en múltiples jurisdicciones y enfrenta regulaciones en constante evolución, evaluar la efectividad del sistema de compliance existente es crucial. ¿Cómo lo harías? ¿Qué estrategias específicas implementarías para adaptar este sistema ante cambios significativos en el entorno regulatorio, especialmente considerando la dimensión internacional de la empresa? Además, ¿qué herramientas y recursos considerarías esenciales para desarrollar un sistema de compliance resiliente y proactivo, que sea capaz de anticipar y adaptarse eficazmente a estos cambios? › Efectividad del Sistema de Compliance
Es indispensable conocer el funcionamiento del negocio y la operatividad en cada jurisdicción, para poder conocer, estudiar y aplicar la normativa vigente en cada País, se requiere identificar los riesgos y controles que se deben definir para poder mitigar cualquier riesgo latente. El compliance Officer debe estar en constante capacitación estando atento de cualquier cambio que pueda tener el negocio en sus operaciones o los cambios a los que peda estar sujeto la normativa y que esta pueda impactar la organización.
Entre las herramientas o recursos que se podrían implementar son:
1. Impulsar la ética en cada una de las áreas de la organización.
2. Disponer Clausulas de cumplimiento en contratos con contrapartes.
3. Uso de tecnología o automatización en el sistema de compliance.
4. Incorporar y mantener actualizados los controles en los riesgos que se han identificado.
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