Integración del compliance y metricas

[Rolando Miguel Fajardo]

El integrar el compliance en la estrategia corporativa es importante porque permite asegurar que una empresa opere de manera ética, legal y responsable. Para esto recomiendo efectuar algunas acciones

1. Comprometer a la Alta Dirección para que promocione una cultura de cumplimiento e incorpore políticas de compliance en la visión y misión de la empresa.

2. Elaborar una Política de Compliance que defina estándares y expectativas en relación con las leyes y regulaciones aplicables. Esta política debe ser clara, accesible para todos.

3. Realizar una evaluación de los riesgos de compliance específicos para la empresa, en la cual se identifique riesgos criticos y se desarrollen planes de acción para mitigarlos.

4. Promover la capacitación a todos los empleados sobre la importancia del compliance, sus responsabilidades y cómo identificar y reportar posibles incumplimientos.

6. Crear un sistema confidencial y seguro para que los empleados puedan reportar posibles violaciones de compliance sin temor a represalias. Asegurar la protección de los denunciantes.

7. Definir un proceso de revisión continua del programa de compliance para adaptarse a cambios regulatorios y mejorar su eficacia. Esto incluye la actualización de políticas, procedimientos y programas de formación.

Algunas metricas para determinar el éxito de la integración del compliance en la estrategia corporativa, serian:

• Número de Incidentes de Incumplimiento normativo y/o políticas internas.
• Valor y número de multas o sanciones impuestas a la empresa por incumplimiento normativo.

• Porcentaje de empleados que han completado los programas de formación en compliance.
• Resultados de evaluaciones después de la capacitación para medir la comprensión y retención de los conceptos claves.
• Número de Auditorías Realizadas
• Cantidad de mejoras implementadas
• Cantidad de denuncias y reportes recibidos.
• Tiempo de Resolución de Denuncias
• Resultados de encuestas internas sobre la percepción de la cultura de compliance y la transparencia.
• Frecuencia y calidad de las comunicaciones internas y externas sobre temas de compliance.
• Número de Sanciones Internas
• Reincidencia en Incumplimientos

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