Sistema Multinacional de Jurisdiccion

[Wilson Hernán Cortés Rodríguez]

A continuación, respondo las preguntas:
¿Cómo lo harías?
• Primero realizar un entendimiento de la organización a nivel de estructura global en diferente jurisdicción para poder entender los diferentes procesos e interrelaciones de acuerdo con la jurisdicción local de cada filial y la casa Matriz.
• Contar con una estructura de recursos humanos con roles y responsabilidades asociadas al Compliance que tengan línea directa con el Compliance Officer de cada región y de la Casa Matriz para estar informado de los distintos cambios de regulación y su impacto en el negocio.
• Diseñar la estrategia de evolución de las regulaciones en un formato móvil, que mantenga viva la información que se esta recibiendo de las diferentes filiales.
• Customizar las políticas, procesos, procedimientos, entre otros de acuerdo a la realidad local , a través de un marco de trabajo o framework que provenga de la casa matriz. Lo anterior analizando el negocio, la operación, los clientes, proveedores, entre otros.
• Crear una estrategia de capacitación y aprendizaje constantes.

¿Qué estrategias específicas implementarías para adaptar este sistema ante cambios significativos en el entorno regulatorio, especialmente considerando la dimensión internacional de la empresa
• Definir paneles de control que tengan indicadores transversales y locales para tomar decisiones frente a la evolución de las regulaciones y su impacto en el negocio. Dichos paneles deben ser definidos por los grupos de interés con el Compliance Officer para tener una mirada integral.
• Contar con una estrategia de capacitación permanente para los colaboradores que están envueltos en el sistema de Compliance, para que luego ellos traspasen la información al resto del a organización.
• Sesiones estratégicas quincenales donde se realicen las juntas con las diferentes filiales y la casa Matriz para abordar los temas regulatorios.
• Implementar la estrategia de mejora y análisis de causa raíz cuando exista un incidente o problema ya sea local o a nivel de jurisdicciones distintas.

¿Qué herramientas y recursos considerarías esenciales para desarrollar un sistema de compliance resiliente y proactivo, que sea capaz de anticipar y adaptarse eficazmente a estos cambios?
En esta pregunta, considero:
• Un sistema integrado y transversal monitoreo y de KPI que permita revisar por región el impacto en el negocio respecto a las regulaciones.
• Contar con una base de datos actualizada de las regulaciones locales de cada país y del país de la casa matriz para realizar una revisión global
• Contar con soporte experto externo que permita entregar los inputs a la organización sobre los cambios regulatorios locales y el entorno global
• Contar con un sistema de capacitación permanente y continuo en la organización que permita tener actualizado el conocimiento y los cambios regulatorios, tanto a nivel del Compliance Officer y el resto de los colaboradores.

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