Etiquetado: Tone at the top
- Este debate tiene 8 respuestas, 9 mensajes y ha sido actualizado por 煤ltima vez el hace 1 a帽o, 7 meses por
Kensy Portillo (GUATEMALA 馃嚞馃嚬).
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junio 20, 2023 a las 9:23 pm #15972
Viviana Salome Jaramillo Sanchez (ECUADOR 馃嚜馃嚚)
ParticipanteCuando una empresa implementa Compliance debe hacerlo con profundo compromiso, no por obligaci贸n, y esta decisi贸n deberia nacer de los l铆deres, de quienes son la cabeza de grupo empresarial o si lo vemos en una empresa peque帽a debe ser una decision del gerente o de junta directiva, si tomamos en cuenta lo sucedido en el esc谩ndalo de la volkswagen que desde la cabeza se dieron ordenes para falsificar las pruebas de emision de carbono, o como en el documental de netflix madoof sobre el esquema ponzi mas grande de la historia, son las cabezas quienes por lo general dan el mal ejemplo.
Es por ello que los principales capacitados y enterados de los beneficios y consecuencias de la aplicacion de una cultura de compliance debe ser la alta gerencia, y lograr un ejemplo hacia toda la organizaci贸n.
junio 20, 2023 a las 9:41 pm #15978Edgar Daniel Hernandez Ruiz (GUATEMALA 馃嚞馃嚬)
ParticipanteEn efecto, la Alta Administraci贸n debe ser la primera en comprometerse y patrocinar las buenas pr谩cticas de cumplimiento en todas sus formas. Deben actuar de manera 茅tica, transparente y correcta para ser el ejemplo en toda la organizaci贸n e inducir a todos los miembros de la misma a identificar, gestionar y reducir los riesgos corporativos.
junio 20, 2023 a las 10:32 pm #15984Fernando Ocampo V谩zquez (PER脷) 馃嚨馃嚜
ParticipanteEn general, uno de los principios de la gesti贸n de riesgos es el involucramiento directo y compromiso de la alta direcci贸n, condici贸n que se refleja en la frase en ingl茅s “tone at the top”. Este compromiso no s贸lo debe quedarse en palabras o declaraciones espor谩dicas de los ejecutivos que conducen la organizaci贸n, sino que tiene que demostrarse en su diario actuar, desde la toma de grandes decisiones hasta peque帽os gestos, de forma cotidiana, en la interacci贸n con los dem谩s ejecutivos y empleados. Si bien el oficial de cumplimiento o similar puede ostentar el liderazgo de un sistema de compliance, es todo el conjunto de directivos que deben mostrar que, para ellos, el sistema es casi un dogma. Ello implica, adem谩s, destinar recursos (tiempo, personal, etc.) para garantizar la atenci贸n adecuada de las pol铆ticas, lineamientos y procedimientos que pudieran darse en el marco del compliance. En mi opini贸n, en resumen, no s贸lo se trata de “serlo” sino tambi茅n de “parecerlo”. El liderazgo irradia compromiso hacia abajo y 茅ste, a su vez, es la semilla m谩s fuerte de la cultura de la organizaci贸n.
junio 20, 2023 a las 10:59 pm #15985Jose Armando Aldana Ramirez (M脡XICO) 馃嚥馃嚱
ParticipanteCoincido, como primer paso, se debe convencer y concientizar a la alta direcci贸n sobre la importancia del compliance, para que, a partir de eso, la primera se帽al venga por parte del Director General y sea m谩s f谩cil para el 谩rea de compliance el poder implementar y poner en pr谩ctica el programa.
junio 20, 2023 a las 11:51 pm #15986Abrego Rosales (EL SALVADOR) 馃嚫馃嚮
ParticipanteIgualmente, comparto todos las opiniones vertidas, pues, el principal 贸rgano de la organizaci贸n que debe estar comprometido con la implementaci贸n o mejora del un programa de Compliance es la m谩xima autoridad o alta gerencia, son ellos quienes deben dar el ejemplo y con ello generar esa cultura dentro de la empresa sobre el cumplimiento de las obligaciones externas o internas para minimizar los riesgos a los cuales se expone la organizaci贸n.
junio 21, 2023 a las 12:32 am #15987Erick Ronald Gonzalez Guzman (COLOMBIA 馃嚚馃嚧)
ParticipanteEl compromiso parte de la alta direcci贸n pues bajo esta administraci贸n recae la responsabilidad de que el dise帽o e implementaci贸n del compliance se lleve a cabo de una manera efectiva, si bien es cierto todos los que hacen parte de la organizaci贸n intervienen en este proceso como si fuese un engranaje; la alta direcci贸n vela porque los controles implementados, las pol铆ticas/procedimientos, capacitaciones, monitoreo y dem谩s componentes asociados al compliance se realicen oportunamente, generando que el mismo no presente desviaciones significativas que afecten su normal funcionamiento.
junio 21, 2023 a las 12:34 am #15988Martha Carolina Rodriguez Nari帽o (COLOMBIA 馃嚚馃嚧)
ParticipanteEl tono desde lo alto, o desde el gobierno corporativo, es considerado por muchos especialistas como un elemento de alta importancia para el 茅xito del sistema de Compliance.
Entendiendo lo anterior, es imprescindible que los temas de c贸mpliance hagan parte de la agenda del 贸rgano de control. es la forma m谩s efectiva de crear el ambiente de control deseado. La influencia de los lideres de la organizaci贸n en los temas normativos, especialmente aquellos que est谩n relacionados con la 茅tica y la transparencia, ayuda a generar confianza en los temas colaboradores. Es sabido que la gente duplica lo que el l铆der promueve. Siendo asi, los llamados a que los temas de control / Compliance tengan la efectividad y eficiencia deseada, son los que tienen cargos de influencia, aquellos que tienen un rol de direcci贸n.
Como parte de mi experiencia, el tono desde lo alto muchas veces no es un tema relevante para el gobierno corporativo, dado que priorizan los resultados econ贸micos frente a los principios de transparencia. Y no precisamente por que se realicen operaciones turbias, sino, por que para el gobierno corporativo es primordial el cumplimiento de la estrategia competitiva.
Nosotros, y hablo de los lideres de cumplimiento, debemos ayudar a crear conciencia y apoyar todas las iniciativas posibles para que los 贸rganos de control incluyan y le den la importancia a los temas de cumplimiento dentro de sus agendas de trabajo.
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Esta respuesta fue modificada hace 1 a帽o, 7 meses por
Martha Carolina Rodriguez Nari帽o (COLOMBIA 馃嚚馃嚧).
junio 21, 2023 a las 2:47 pm #16017Diana Luc铆a Contreras Medell铆n (M脡XICO)
ParticipanteComparto sus opiniones, es evidente que existe una correlaci贸n entre el liderazgo ejecutivo y la efectividad del compliance, debido a que esta 煤ltima no es posible sin la primera. Al llevar a cabo un programa ejecutivo de compliace debe de existir el ejemplo por parte de los directivos debido a que estos son una herramienta primordial para transmitir el prop贸sito que tiene el programa, asimismo, los directivos deben ser un reflejo de los valores fundamentales que la organizaci贸n/empresa representa, y su forma de liderazgo debe de ser compatible con este mismo programa para que el equipo el cual dirigen lo sienta autentico y no como una obligaci贸n m谩s que se les exige.
Adem谩s, considero que los directivos deben de tener un rol en el programa de compliance, el cual es que se involucren de forma activa (en la medida de lo posible) en la modificaci贸n y creaci贸n de estas pol铆ticas, para que estos la conozcan y puedan implementarla en cada una de sus atribuciones dentro de la empresa, esto har谩 el programa de compliance no se vea como un programa independiente, sino como una cultura de trabajo.
junio 28, 2023 a las 8:04 pm #16349Kensy Portillo (GUATEMALA 馃嚞馃嚬)
ParticipanteLa alta direcci贸n es fundamental para establecer una s贸lida cultura de cumplimiento en una organizaci贸n. Traslado algunas formas en las que la alta direcci贸n puede marcar la diferencia:
1. Liderar con el ejemplo: La alta direcci贸n debe ser un modelo a seguir al adherirse a los est谩ndares 茅ticos y de cumplimiento. Si los l铆deres act煤an de manera 茅tica y cumplen con las normas establecidas, el resto de la organizaci贸n seguir谩 su ejemplo.
2. Comunicar y promover valores 茅ticos y de cumplimiento: La alta direcci贸n debe comunicar claramente los valores 茅ticos y de cumplimiento de la organizaci贸n, as铆 como la importancia que tiene para el 茅xito a largo plazo. Esto puede realizarse a trav茅s de reuniones, comunicaciones escritas, entrenamientos y programas de concientizaci贸n.
3. Establecer pol铆ticas y procedimientos adecuados: La alta direcci贸n debe participar activamente en el desarrollo e implementaci贸n de pol铆ticas y procedimientos de cumplimiento. Deben asegurarse de que estas pol铆ticas sean claras, comprensibles y accesibles para todos los miembros de la organizaci贸n.
4. Proporcionar recursos adecuados: La alta direcci贸n debe asignar recursos suficientes para el cumplimiento, como personal capacitado, tecnolog铆a y herramientas necesarias para implementar y mantener un programa robusto de cumplimiento.
5. Fomentar la capacitaci贸n y educaci贸n: La alta direcci贸n puede promover una cultura de cumplimiento proporcionando capacitaci贸n y educaci贸n regular a todos los miembros de la organizaci贸n. Esto incluye comprender las leyes y regulaciones relevantes, as铆 como los riesgos de cumplimiento espec铆ficos de la industria.
6. Establecer mecanismos de denuncia: La alta direcci贸n debe establecer canales de comunicaci贸n seguros y confidenciales que permitan a los empleados denunciar infracciones 茅ticas o de cumplimiento. Adem谩s, deben garantizar que estas denuncias se manejen de manera adecuada y que no haya represalias.
7. Implementar monitoreo y auditor铆as: La alta direcci贸n debe supervisar de cerca la implementaci贸n del programa de cumplimiento y realizar auditor铆as peri贸dicas para evaluar su efectividad. Esto ayuda a identificar 谩reas de mejora y a garantizar que se mantenga una cultura de cumplimiento s贸lida.
Una cultura de cumplimiento s贸lida requiere un compromiso constante por parte de la alta direcci贸n y es un esfuerzo continuo para crear un entorno 茅tico y de cumplimiento en toda la organizaci贸n.
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