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  • #15972

    Cuando una empresa implementa Compliance debe hacerlo con profundo compromiso, no por obligación, y esta decisión deberia nacer de los líderes, de quienes son la cabeza de grupo empresarial o si lo vemos en una empresa pequeña debe ser una decision del gerente o de junta directiva, si tomamos en cuenta lo sucedido en el escándalo de la volkswagen que desde la cabeza se dieron ordenes para falsificar las pruebas de emision de carbono, o como en el documental de netflix madoof sobre el esquema ponzi mas grande de la historia, son las cabezas quienes por lo general dan el mal ejemplo.

    Es por ello que los principales capacitados y enterados de los beneficios y consecuencias de la aplicacion de una cultura de compliance debe ser la alta gerencia, y lograr un ejemplo hacia toda la organización.

    #15978

    En efecto, la Alta Administración debe ser la primera en comprometerse y patrocinar las buenas prácticas de cumplimiento en todas sus formas. Deben actuar de manera ética, transparente y correcta para ser el ejemplo en toda la organización e inducir a todos los miembros de la misma a identificar, gestionar y reducir los riesgos corporativos.

    #15984

    En general, uno de los principios de la gestión de riesgos es el involucramiento directo y compromiso de la alta dirección, condición que se refleja en la frase en inglés “tone at the top”. Este compromiso no sólo debe quedarse en palabras o declaraciones esporádicas de los ejecutivos que conducen la organización, sino que tiene que demostrarse en su diario actuar, desde la toma de grandes decisiones hasta pequeños gestos, de forma cotidiana, en la interacción con los demás ejecutivos y empleados. Si bien el oficial de cumplimiento o similar puede ostentar el liderazgo de un sistema de compliance, es todo el conjunto de directivos que deben mostrar que, para ellos, el sistema es casi un dogma. Ello implica, además, destinar recursos (tiempo, personal, etc.) para garantizar la atención adecuada de las políticas, lineamientos y procedimientos que pudieran darse en el marco del compliance. En mi opinión, en resumen, no sólo se trata de “serlo” sino también de “parecerlo”. El liderazgo irradia compromiso hacia abajo y éste, a su vez, es la semilla más fuerte de la cultura de la organización.

    #15985

    Coincido, como primer paso, se debe convencer y concientizar a la alta dirección sobre la importancia del compliance, para que, a partir de eso, la primera señal venga por parte del Director General y sea más fácil para el área de compliance el poder implementar y poner en práctica el programa.

    #15986

    Igualmente, comparto todos las opiniones vertidas, pues, el principal órgano de la organización que debe estar comprometido con la implementación o mejora del un programa de Compliance es la máxima autoridad o alta gerencia, son ellos quienes deben dar el ejemplo y con ello generar esa cultura dentro de la empresa sobre el cumplimiento de las obligaciones externas o internas para minimizar los riesgos a los cuales se expone la organización.

    #15987

    El compromiso parte de la alta dirección pues bajo esta administración recae la responsabilidad de que el diseño e implementación del compliance se lleve a cabo de una manera efectiva, si bien es cierto todos los que hacen parte de la organización intervienen en este proceso como si fuese un engranaje; la alta dirección vela porque los controles implementados, las políticas/procedimientos, capacitaciones, monitoreo y demás componentes asociados al compliance se realicen oportunamente, generando que el mismo no presente desviaciones significativas que afecten su normal funcionamiento.

    #15988

    El tono desde lo alto, o desde el gobierno corporativo, es considerado por muchos especialistas como un elemento de alta importancia para el éxito del sistema de Compliance.

    Entendiendo lo anterior, es imprescindible que los temas de cómpliance hagan parte de la agenda del órgano de control. es la forma más efectiva de crear el ambiente de control deseado. La influencia de los lideres de la organización en los temas normativos, especialmente aquellos que están relacionados con la ética y la transparencia, ayuda a generar confianza en los temas colaboradores. Es sabido que la gente duplica lo que el líder promueve. Siendo asi, los llamados a que los temas de control / Compliance tengan la efectividad y eficiencia deseada, son los que tienen cargos de influencia, aquellos que tienen un rol de dirección.

    Como parte de mi experiencia, el tono desde lo alto muchas veces no es un tema relevante para el gobierno corporativo, dado que priorizan los resultados económicos frente a los principios de transparencia. Y no precisamente por que se realicen operaciones turbias, sino, por que para el gobierno corporativo es primordial el cumplimiento de la estrategia competitiva.

    Nosotros, y hablo de los lideres de cumplimiento, debemos ayudar a crear conciencia y apoyar todas las iniciativas posibles para que los órganos de control incluyan y le den la importancia a los temas de cumplimiento dentro de sus agendas de trabajo.

    #16017

    Comparto sus opiniones, es evidente que existe una correlación entre el liderazgo ejecutivo y la efectividad del compliance, debido a que esta última no es posible sin la primera. Al llevar a cabo un programa ejecutivo de compliace debe de existir el ejemplo por parte de los directivos debido a que estos son una herramienta primordial para transmitir el propósito que tiene el programa, asimismo, los directivos deben ser un reflejo de los valores fundamentales que la organización/empresa representa, y su forma de liderazgo debe de ser compatible con este mismo programa para que el equipo el cual dirigen lo sienta autentico y no como una obligación más que se les exige.

    Además, considero que los directivos deben de tener un rol en el programa de compliance, el cual es que se involucren de forma activa (en la medida de lo posible) en la modificación y creación de estas políticas, para que estos la conozcan y puedan implementarla en cada una de sus atribuciones dentro de la empresa, esto hará el programa de compliance no se vea como un programa independiente, sino como una cultura de trabajo.

    #16349

    La alta dirección es fundamental para establecer una sólida cultura de cumplimiento en una organización. Traslado algunas formas en las que la alta dirección puede marcar la diferencia:

    1. Liderar con el ejemplo: La alta dirección debe ser un modelo a seguir al adherirse a los estándares éticos y de cumplimiento. Si los líderes actúan de manera ética y cumplen con las normas establecidas, el resto de la organización seguirá su ejemplo.

    2. Comunicar y promover valores éticos y de cumplimiento: La alta dirección debe comunicar claramente los valores éticos y de cumplimiento de la organización, así como la importancia que tiene para el éxito a largo plazo. Esto puede realizarse a través de reuniones, comunicaciones escritas, entrenamientos y programas de concientización.

    3. Establecer políticas y procedimientos adecuados: La alta dirección debe participar activamente en el desarrollo e implementación de políticas y procedimientos de cumplimiento. Deben asegurarse de que estas políticas sean claras, comprensibles y accesibles para todos los miembros de la organización.

    4. Proporcionar recursos adecuados: La alta dirección debe asignar recursos suficientes para el cumplimiento, como personal capacitado, tecnología y herramientas necesarias para implementar y mantener un programa robusto de cumplimiento.

    5. Fomentar la capacitación y educación: La alta dirección puede promover una cultura de cumplimiento proporcionando capacitación y educación regular a todos los miembros de la organización. Esto incluye comprender las leyes y regulaciones relevantes, así como los riesgos de cumplimiento específicos de la industria.

    6. Establecer mecanismos de denuncia: La alta dirección debe establecer canales de comunicación seguros y confidenciales que permitan a los empleados denunciar infracciones éticas o de cumplimiento. Además, deben garantizar que estas denuncias se manejen de manera adecuada y que no haya represalias.

    7. Implementar monitoreo y auditorías: La alta dirección debe supervisar de cerca la implementación del programa de cumplimiento y realizar auditorías periódicas para evaluar su efectividad. Esto ayuda a identificar áreas de mejora y a garantizar que se mantenga una cultura de cumplimiento sólida.

    Una cultura de cumplimiento sólida requiere un compromiso constante por parte de la alta dirección y es un esfuerzo continuo para crear un entorno ético y de cumplimiento en toda la organización.

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