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Desafíos: Lograr que la alta dirección involucre al Oficial de Cumplimiento y al área de compliance en la validación de los riesgos antes de tomar decisiones estratégicas del negocio. También es un desafío lograr que la gente entienda que, antes de realizar un negocio, primero están los intereses de la organización y que primero hay que validar los riesgos para que se puedan tomar decisiones informadas.
Es un reto la posición que tenga el oficial de cumplimiento en la organización. No puede pertenecer a un tercer o cuarto nivel de la organización, ni depender directamente de quienes toman las decisiones de negocio. Debe tener la suficiente experiencia y conocimiento, debe tener habilidades de comunicación, empatía, debe estar presente, hablando con la gente, generando confianza, y debe estar en un nivel alto, para que pueda tener la objetividad, independencia y la capacidad de tomar decisiones sobre los riesgos y generar las acciones para prevenirlos con los diferentes procesos del negocio.Realizar una continua divulgación de los sistemas de gestión de riesgo y cumplimiento de manera didáctica, con videos, ejemplos, infografías y casuística, realizar capacitaciones on-boarding y por lo menos una vez al año, estar en continuo contacto con las áreas del negocio, el contacto con las directivas de la compañía y la participación en las reuniones estratégicas del negocio, permite al oficial de cumplimiento entender la organización y apoyarla en señalar los riesgos que pueden presentarse en la toma de decisiones. No puede ser juez y parte; es un asesor del negocio, mostrando los riesgos y dando soluciones para implementar controles a los procedimientos, ajustados a la realidad de la compañía.
Un desafío importante que se me ha presentado en el rol de oficial de cumplimiento es que la alta dirección entienda la participación que debe tener este cargo, y el apoyo que puede dar a las áreas y procesos del negocio en el acompañamiento estratégico frente a los riesgos de los nuevos negocios. La gente lo ve como una especie de auditor y no entiende que el oficial de cumplimiento está en el segundo nivel de las líneas de defensa, trabajando con las diferentes áreas y procesos para que pongan controles para prevenir los riesgos, apoyándolos en el ajuste de sus procedimientos internos, y generando una dinámica que permita a la organización tomar decisiones basadas en riesgos. He logrado que el área de compliance participe en los comités directivos, no para tomar decisiones, sino para conocer lo que está pasando en el negocio, acompañándolos cuando tengan que tomar decisiones, mostrándoles los riesgos que pueden presentarse. Esto ha generado un valor agregado para la alta dirección y ve al compliance officer más como un aliado en los temas estratégicos comerciales, que como una barrera.
